基金从业《私募投资基金》章节练习题
来源：乐考网 2022-04-20 17:39:36
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为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是()
A.基金管理人的代理人
B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人
C.基金投资者的代理人
D.基金投资者和基金管理人的共同代理人
参考答案：A
参考解析：
【考点】基金财产保管机构
【章节】第二章第二节
解析：在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。
对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括()
I.基金管理人
II.基金托管人
III.基金销售机构
IV.基金份额登记机构
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、
D.I、II
参考答案：D
参考解析：
【考点】股权投资基金当事人掌握
【章节】第二章第一节
解析：股权投资基金是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此，基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。另外，如果基金财产交由托管人托管，则基金托管人也是基金当事人之一。基金托管人与基金管理人一起，是投资者的共同受托人。
在我国，股权投资基金监管的首要目标是()
A.提高金融市场运作效率
B.促进金融市场发展
C.防范系统性金融风险
D.保护基金投资者合法权益
参考答案：D
参考解析：
【考点】股权投资基金监管的目标理解
【章节】第二章第三节
解析：不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：
1.保护基金投资者合法权益2.防范系统性金融风险
其中保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。
若已登记私募投资基金管理人涉嫌违法违规，中国证券投资投资基金业协会可对其采取的措施不包括()
A.出具警示函、责令改正
B.公开谴责该公司不当行为
C.对主要负责人谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训
D.暂停会员资格
参考答案：A
参考解析：
【考点】股权投资基金行业自律与政府监管的关系理解
【章节】第二章第三节
解析：对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
关于股权投资基金中的市场服务机构，以下表述错误的是
A.基金财产保管机构仅承担保管责任，不同于基金托管机构承担的相关责任
B.为保障投资者合法权益，必须由基金管理人办理基金份额登记
C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构
D.律师协助清算主体制订清算方案
参考答案：B
参考解析：
基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。在后一种情况下，由股权投资基金份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。
考点：基金份额登记机构的职责理解
章节：第二章第二节
我国股权投资基金监管基本原则包括
I依法监管原则
II审慎监管原则
III联合监管原则
IV全面监管原则
A.I、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III
参考答案：A
参考解析：
股权投资基金监管的基本原则：
1.依法监管原则
2.高效监管原则
3.适度监管原则
4.审慎监管原则
5.分类监管原则
考点：股权投资基金监管的基本原则理解
章节：第二章第三节
关于股权投资基金行业自律组织的作用，以下表述错误的是()
A.自律组织可以促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定发展
B.自律组织可以发挥行业与政府间的桥梁和纽带作用，维护行业合法权益
C.自律组织可以发挥行业监管职能，促进行业合规经营
D.自律组织可以提供行业服务，促进行业交流和创新
参考答案：C
参考解析：
具体来说，股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
考点：基金行业自律组织的作用理解
章节：第二章第三节
关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是()
A.参与制定基金所投资企业发展战略
B.安全保管基金财产
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.按照规定开设基金资金账户
参考答案：A
参考解析：
具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。故A错误。
考点：基金托管人的主要职责掌握
章节：第二章第一节
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