2019年基金从业资格考试股权第4章习题(4)
来源：乐考网 2019-04-28 15:32:27
2019年基金从业资格考试股权第4章习题和大家共享，先看好掌握的，后看难掌握的;先看分数多的重点章节，后看分数少的次要章节;各位奋斗中的考生请牢记，复习没有定式。只有摒弃传统的错误方法与老套的模式，突破自己的极限，做到最少、最精、最有效，才能轻松应对考试，处于不败之地。
31、 中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定?( )Ⅰ.信用记录Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.资产规模或者收入水平Ⅳ.基金份额认购金额
A： Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B： Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C： Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D： Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 56.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 我国的合格投资者认定标准与其他主要国家的标准大致类似。按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
分数： 1
32、 公司型基金的最高权力机构是( )。
A： 股东大会(股东会)
B： 监事会
C： 投资决策委员会
D： 董事会
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公司型基金的最高权力机构是股东大会
分数： 1
33、 关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是()。
A： 公司型基金是以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人
B： 基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案
C： 信托(契约)型基金的设立涉及工商登记的程序
D： 合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 72.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据相关法律法规的规定，信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
分数： 1
34、 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。
A： 基金销售业务资格
B： 基金管理公司高管任职资格
C： 证券从业资格
D： 基金从业资格
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格
分数： 1
35、 间接上市，是指所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与()等方式间接上市。
A： 上市公司重大资产重组和借壳上市
B： 上市公司重大资产重组或借壳上市
C： 上市公司重大资产重组
D： 借壳上市
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 间接上市指所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份(股权)也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。
分数： 0
36、 以下()需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A： 社会保障基金
B： 以合伙企业汇集的资金
C： 依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
D： 中国证监会规定的其他投资者。
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 56.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
分数： 1
37、 合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为( )。
A： 净资产1200万的销售公司
B： 总负债1000万元的生产企业
C： 流动资产为1500万的运输公司
D： 总资产500万元的广告公司
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 56.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 机构的合格投资者要求其净资产不低于1000万元。
分数： 1
38、 投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
A： 100
B： 50
C： 150
D： 200
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 63.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受让后投资者人数应仍然符合相关法律规定的特定数量。我国股权投资基金投资者人数限制要求有限公司不超过50人
分数： 1
39、 股权投资基金募集的一般流程不包括()。
A： 募集筹备期
B： 托管人确认
C： 协议签署及出资
D： 基金路演期
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 58.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金募集的一般流程主要包括：1.募集筹备期2.基金路演期3.投资者确认4.协议签署及出资
分数： 1
40、 下列关于合格投资者的说法错误的是()。
A： 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
B： 对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
C： 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
D： 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 56.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难
解析： 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第4章习题和大家共享，不断的重复老师讲过的重点和难点内容。在上下班途中，也可以自己对知识点进行回忆，个人觉得这段时间就是建立自己知识体系的最佳时期。在下班到家之后。尽量缩减不必要的时间，全部用在学习上。
责任编辑：dongyajuan