2019年基金从业资格考试股权第4章习题(2)
来源：乐考网 2019-04-28 14:47:48
2019年基金从业资格考试股权第4章习题希望对大家的备考工作有所帮助，切忌盲目地大量看教辅书，做模拟题，以期获得战无不胜的解题技巧，学习是一个厚积薄发的过程，要明白欲速则不达的道理。正式考试的命题是来自教材又高于教材的，所以一定要紧抓教材这个根本。新参考的考生一定要留够充足的时间仔细梳理教材知识脉络，构建知识框架。
11、 在我国，股权投资基金监管经历了( )的演进过程。
A： 从中国银监会监管到国家发展改革委监管
B： 从国家发展改革委监管到中国证监会监管
C： 从国家发展改革委监管到中国银监会监管
D： 从中国证监会监管到国家发展改革委监管
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 62.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 从监管角度看，我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到中国证监会监管的演进过程。但是，无论是国家发展改革委时期的监管规则，还是现行中国证监会的监管法规，均规定依法由基金管理人自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
分数： 1
12、 有限合伙人不可以用( )出资，设立合伙企业。
A： 劳务
B： 土地使用权
C： 知识产权
D： 实物
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 72.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 有限合伙人不可以用劳务出资。
分数： 1
13、 关于股权投资基金的设立，以下描述不正确的是()。
A： 信托(契约)型基金不是企业实体,无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立
B： 股权投资基金募集以前，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
C： 公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程
D： 我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托(契约)型
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 52.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
分数： 1
14、 目前，国外股权投资基金的募集对象不包括()。
A： 金融机构
B： 社会保障基金
C： 母基金
D： 大学基金会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 52.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 目前，国外股权投资基金的募集对象主要是：养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。国内股权投资基金的募集对象主要包括：母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。
分数： 1
15、 下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )
A： 基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任
B： 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让
C： 募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试
D： 募集机构及其从业人员不得利用基金相关的已公开信息进行交易的活动
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 61.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。
分数： 1
16、 合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人，如果普通合伙人同时担任基金管理人，其收入大致包括()I.按投资额分得股息红利Ⅱ.股权转让所得Ⅲ.基金的管理费和业绩报酬Ⅳ.基金的托管费用
A： Ⅰ、Ⅱ
B： Ⅱ、Ⅲ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 69.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人，如果普通合伙人同时担任基金管理人，其收入大致包括两类：按投资额分得股息红利和股权转让所得、基金的管理费和业绩报酬，按照现行税务机关的规定，均应作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。
分数： 1
17、 基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括( )。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金
A： Ⅰ、Ⅱ
B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D： Ⅰ、Ⅲ
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 60.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 销售机构不得向投资者承诺收益，违规使用“有保障”等用语。
分数： 1
18、 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A： 二十四小时
B： 十二小时
C： 四十八小时
D： 八小时
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 根据《私募投资基金募集行为管理办法》 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
分数： 1
19、 关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是( )。
A： 不得“利用个人财产进行投资”
B： 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
C： 不得“侵占、挪用基金财产”
D： 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金可以使用管理人资产进行投资。
分数： 1
20、 投资者投资于股权投资基金时，需要进行穿透核查的投资者为( )。
A： 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B： 社会保障基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
C： 投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
D： 中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 需要进行穿透核查的是投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第4章习题希望对大家的备考工作有所帮助，解决问题应冷静、理性，遇到困扰的时候，可以和同伴交流一下，听听多方意见，深入分析自己复习中问题的所在，制定切实的解决方法，才是一个好的做法。要留够充足的时间仔细梳理教材知识脉络，构建知识框架，把教材中的基础知识和基本方法加以引申、变化，做到举一反三。不要自认为很简单就一目三行，其实很有可能并没有理解透彻。
责任编辑：dongyajuan