初级会计职称

　　2019年基金从业资格考试股权第4章习题希望能够帮助大家，现在是2019年基金从业资格考试复习的黄金时期，如果抓住这次良机，对复习过的知识加以总结，对自己的整体状态进行战略性的调整，那么下个阶段的复习效果将会有质的飞跃。trx帝国网站管理系统
　　1、 关于基金募集方式，以下描述不正确的是()。trx帝国网站管理系统
　　A： 委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金trx帝国网站管理系统
　　B： 在我国，目前不允许进行非公开募集trx帝国网站管理系统
　　C： 自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金trx帝国网站管理系统
　　D： 公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Btrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 58.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品;非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。在我国，目前不允许进行股权投资基金的公开募集。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　2、 以下投资者中可视为合格投资者的是( )。trx帝国网站管理系统
　　A： 拥有金融资产350万的个人trx帝国网站管理系统
　　B： 拥有净资产为500万的单位trx帝国网站管理系统
　　C： 拥有净资产100万的单位trx帝国网站管理系统
　　D： 拥有金融资产150万的个人trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Atrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(一)净资产不低于1000万元的单位;(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。可视为合格投资者。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　3、 公司型基金与合伙型基金均由( )机构进行登记管理。trx帝国网站管理系统
　　A： 证券监管trx帝国网站管理系统
　　B： 工商登记trx帝国网站管理系统
　　C： 税务部门trx帝国网站管理系统
　　D： 基金监管trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Btrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 72.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，分别为名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　4、 设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上()人以下。trx帝国网站管理系统
　　A： 500人trx帝国网站管理系统
　　B： 100人trx帝国网站管理系统
　　C： 300人trx帝国网站管理系统
　　D： 200人trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Dtrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 63.0 测试方向： 计算题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上200人以下。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　5、 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )元。trx帝国网站管理系统
　　A： 50万trx帝国网站管理系统
　　B： 500万trx帝国网站管理系统
　　C： 80万trx帝国网站管理系统
　　D： 100万trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Dtrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　6、 委托基金销售机构募集私募基金的，私募基金管理人( )。trx帝国网站管理系统
　　A： 不得因委托募集免除基金合同、公司章程或者合伙协议等相关责任trx帝国网站管理系统
　　B： 无需承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任trx帝国网站管理系统
　　C： 应由基金销售机构承担全部法律责任trx帝国网站管理系统
　　D： 应以口头形式约定好私募基金管理人和基金销售机构的权利义务划分trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Atrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 57.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　7、 合伙型基金通过()约定相关权利和责任。trx帝国网站管理系统
　　A： 公司章程trx帝国网站管理系统
　　B： 基金合同trx帝国网站管理系统
　　C： 法律法规trx帝国网站管理系统
　　D： 合伙协议、委托管理协议trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Dtrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 69.0 测试方向： 常识题 难易程度： 难trx帝国网站管理系统
　　解析： 在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过合伙协议、委托管理协议等一系列协议，约定相关的权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　8、 如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。trx帝国网站管理系统
　　A： 基金委托销售协议trx帝国网站管理系统
　　B： 基金销售协议trx帝国网站管理系统
　　C： 基金销售与反洗钱协议trx帝国网站管理系统
　　D： 反洗钱协议trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Btrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 57.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易trx帝国网站管理系统
　　解析： 如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　9、 下列不属于募集机构责任与义务的是( )trx帝国网站管理系统
　　A： 应当与监督机构签署账户监督协议trx帝国网站管理系统
　　B： 应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密trx帝国网站管理系统
　　C： 应当确保投资者已知悉基金转让的条件trx帝国网站管理系统
　　D： 应当在五年内销毁与基金业务相关的记录及其他相关资料trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Dtrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中trx帝国网站管理系统
　　解析： 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　10、 股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或者是最近三年个人年均收入不低于50万元，这里的“金融资产”不包括( )。trx帝国网站管理系统
　　A： 基金份额trx帝国网站管理系统
　　B： 房地产trx帝国网站管理系统
　　C： 银行存款trx帝国网站管理系统
　　D： 股票trx帝国网站管理系统
　　正确答案： Btrx帝国网站管理系统
　　题目主类型： 单选题 页码： 0.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中trx帝国网站管理系统
　　解析： 股权投资基金的个人投资者金融资产指的是：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。trx帝国网站管理系统
　　分数： 1trx帝国网站管理系统
　　2019年基金从业资格考试股权第4章习题希望能够帮助大家，有些老考生上次考试考得不好，不要烦躁、不要自暴自弃。要学会利用多种方式来调节，并从学习态度和复习方法上找到解决问题的根源来提升。考生复习质量高低的关键都在于是否切实抓好基础，这是无论考生聪明与否都应该认同的一点。trx帝国网站管理系统
 

责任编辑：dongyajuan