2019年10月基金从业《股权投资基金》真题及答案2
来源：乐考网 2020-03-27 11:05:51
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基金从业考试历年真题。
11、法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在法律风险，其主要内容包括( )。
Ⅰ.查阅标的公司的纳税资料，调查公司及其控股子公司所执行的税种，税率，税基是否符合现行法律，法规的要求
Ⅱ.获得标的公司包括产品/服务的基本情况，生产和销售情况，竞争对手，供应商及经销商情况
Ⅲ.确认目标公司的有效存续
Ⅳ.从合规角度检查目标公司所提供文件资料的真实性，准确性和完整性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
12、股权投资基金的估值,是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定()的过程。
A.基金资产净值
B.基金资产净现值
C.基金资产总值
D.基金资产现值
13、在已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括( )。
A.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
B.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
14、关于竞业禁止条款,表述正确的是()。
A.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员,对员工离职后的行为没有约束作用
B.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务,也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职
C.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益,对目标公司的利益则有一定损害
D.竞业禁止只能以约定形式出现,无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务
15、小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人,在该公司进行B轮融资时,乙基金欲购买小王所持全部该公司股权,如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为()
A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
B.经考量后拒绝乙基金的购买意向
C.可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
D.可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持
16、某企业正在与A股权投资基金进行洽谈，双方已经签署保密协议，该企业的以下行为可能违反保密义务的是( )。
A.经A基金书面允许，将A基金对公司的估值建议告知企业的重要商业伙伴
B.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
C.将A基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
D.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
17、关于杠杆收购使用的夹层资本，表述错误的是( )。
A.夹层资本通常采取优先股和次级债券的形式，不会对普通股产生影响
B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保
C.夹层资本会造成可用杠杆水平的提高
D.夹层资本通常来自夹层基金、保险公司以及公开市场
18、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是( )。
A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
C.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易
19、某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按10倍市盈率对目标企业进行投资前估值。基金投资金额为2亿元，投资后持有股权比例为10%，投资当年的预计净利润为( )亿元。
A.2
B.1.75
C.1.8
D.1.6
20、根据《企业所得税法实施条例》，创业投资企业采取股权投资方式投资于上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其( )的70%在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A.净资产
B.总资产
C.净利润
D.投资额
人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。考生们要直面备考中的问题，克服困难， 基金从业考试习题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。
责任编辑：dongyajuan