2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题4
来源：乐考网 2024-06-21 09:38:33
不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题4，每天掌握几道题，每天进步一点点!
1、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受()性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合相关条件。【单选题】
A.股东所有制
B.非盈利
C.高风险
D.高收益
正确答案:A
答案解析:选项A正确，股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合相关条件。
2、按组织形式分类，股权投资基金可以分为()。Ⅰ.公司型基金Ⅱ.合伙型基金Ⅲ.信托(契约)型基金Ⅳ.合作型基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据组织形式不同，股权投资基金可以分为公司型基金、合伙型基金和信托 (契约)型基金。
3、在基金募集过程中，募集机构应当( )。 Ⅰ.恪尽职守Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.谨慎勤勉 Ⅳ.防范利益冲突【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
4、( )与( )均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。【单选题】
A.公司型基金与契约型基金
B.契约型基金与合伙型基金
C.公司型基金与合伙型基金
D.契约型基金与有限合伙基金
正确答案:C
答案解析:公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同。
5、尽职调查的操作流程一般包括()等几个阶段。Ⅰ.计划制订与团队组建Ⅱ.撰写尽职调查报告Ⅲ.进行内部复核Ⅳ.企业现场调研【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，尽职调查的基本程序与工作方法包括：计划制订与团队组建——二手资料收集与研读——企业现场调研——撰写尽职调查报告——进行内部复核。
6、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，私募()、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金公司
正确答案:A
答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
7、信托(契约)型基金其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下()属于基金合同中适应股权投资业务的内容。【单选题】
A.交易及清算交收安排
B.违约责任
C.基金财产的估值和会计核算
D.当事人及权利义务
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据《证券投资基金法》的要求，信托(契约)型基金合同应包括：前言 (订立基金合同的目的、依据和原则);基金的基本情况;基金的申购、赎回与转让;基金份额持有人大会及日常机构;基金份额的登记;基金的财产;交易及清算交收安排，基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;基金的清算;违约责任;争议的处理。同时，适应股权投资业务的具体内容应包括：基金的募集;基金的投资;当事人及权利义务;基金的费用与税收;基金的收益分配。
8、私募股权基金作为一种重要的市场()力量，可以补充政府监管之不足。【单选题】
A.约束
B.推动
C.监管
D.支持
正确答案:A
答案解析:私募股权基金作为一种重要的市场约束力量，可以补充政府监管之不足。
9、穿透性原则指核查确认股东和私募融资合格投资者是否为()，目的是为了防止“一带多”类型出资。【单选题】
A.出资人
B.最终出资人
C.基金管理人
D.基金托管人
正确答案:B
答案解析:穿透性原则指核查确认股东和私募融资合格投资者是否为最终出资人，目的是为了防止“一带多”类型出资。
10、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式()。Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.参与被投资企业董事会、监事会【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理：(1)参加被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;(2)关注被投资企业经营状况;(3)日常联络和沟通工作。
对于想要多做题的考生们，乐考网准备了大量的习题，帮助大家巩固所学知识、夯实基础，赶快来了解吧!
责任编辑：