2024年基金从业《私募股权投资》模拟试题1
来源：乐考网 2024-06-21 09:29:30
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1、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是()。Ⅰ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ. 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确，股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务;(10)进行商业贿赂;(11)将账户出借给第三方进行交易， 或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(15)法律、行政 法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
2、()的基金份额的持有方式是成为公司的股东。【单选题】
A.公司型基金
B.契约型基金
C.合伙型基金
D.信托型基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确，公司型基金中，投资者出资成为公司股东。
3、《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的，()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.中国基金业协会
正确答案:D
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
4、下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()。【单选题】
A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率
B.夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述
C.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向特定对象宣传推介
正确答案:D
答案解析:选项D不属于，股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为：(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利;(2)通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介;(3)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率;(4)宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(5)夸大宣传、片面宣传股权投资基金，违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述;(6)诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构;(7)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字;(8)向投资者宣传的股权投资基金投向与股权投资基金合同约定的投向不符;(9)未充分 露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易(如有)、委托投资顾问(如有)等情况;(10)中国证监会认定的其他行为。
5、有限合伙企业应当()普通合伙人【单选题】
A.最多有2个
B.至少有2个
C.只能有1个
D.至少有1个
正确答案:D
答案解析:选项D正确，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外;有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
6、尽职调查的操作流程一般包括()等几个阶段。Ⅰ.计划制订与团队组建Ⅱ.撰写尽职调查报告Ⅲ.进行内部复核Ⅳ.企业现场调研【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，尽职调查的基本程序与工作方法包括：计划制订与团队组建——二手资料收集与研读——企业现场调研——撰写尽职调查报告——进行内部复核。
7、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收()。【单选题】
A.营业税
B.所得税
C.增值税
D.股票交易印花税
正确答案:D
答案解析:基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税，即对印花税实行单向征收对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
8、基金从业人员申请基金从业资格，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外Ⅱ.具有完全民事行为能力Ⅲ.品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ.中国证监会规定的其他条件【单选题】
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员，应当取得基金从业资格。基金从业人员申请基金从业资格，应当具备下列的条件：(1)具有中华人民共和国国籍，但经中国证监会批准的除外(2)具有完全民事行为能力(3)品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密(4)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试(5)遵守国家有关法律、法规以及行业规范，熟悉有关证券、金融法律、法规(6)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历;或具有其他专业专科以上学历并有从事二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历，具备证券金融、法律等专业知识(7)中国证监会规定的其他条件。
9、下列属于新三板挂牌股票转让方式的是()。Ⅰ.委托驱动方式Ⅱ.大宗交易方式Ⅲ.协议方式 Ⅳ.做市方式【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统(新三板)挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。
10、()是指专注于从事企业并购投资的基金，是20世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。【单选题】
A.并购基金
B.创业投资基金
C.不动产基金
D.基础设施基金
正确答案:A
答案解析:并购基金是指专注于从事企业并购投资的基金，是20世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。
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