2024年基金从业考试《私募股权投资》模拟题5
来源：乐考网 2024-02-29 09:43:35
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1、私募股权投资基金上市退出的优势包括()。Ⅰ. 能让私募股权投资基金获得较好的收益Ⅱ. 既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持Ⅲ. 对所投资的企业要求更低，所花费的成本较第和时间较短【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:私募股权投资基金上市退出的优势:(1)能让私募股权投资基金获得较好的收益。(2)既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。
2、( )年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。【单选题】
A.2012
B.2011
C.2013
D.2010
正确答案:D
答案解析:2010年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括()。【单选题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.依法撤销
D.公开谴责
正确答案:C
答案解析:选项C不包括，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责。
4、项目在境内申报上市流程中说法错误的是()。【单选题】
A.熟悉预申报的科技计划
B.不用审查自身预申报项目
C.获得项目申报信息
D.编制项目申请文件
正确答案:B
答案解析:项目在境内申报上市的流程如下：(1)熟悉预申报的科技计划(2)审查自身预申报项目(3)获得项目申报信息(4)编制项目申请文件(5)提交项目申请文件与后续递补资料
5、外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产()其破产财产或清算财产。【单选题】
A.不属于
B.部分不属于
C.属于
D.部分属于
正确答案:A
答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。
6、基金募集机构主要分为两种：( )和受托募集机构。【单选题】
A.派生募集机构
B.委派募集机构
C.直接募集机构
D.间接募集机构
正确答案:C
答案解析:基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构。
7、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和400万股，每股的收盘价分别为20元、30元和40元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20000万份，则该基金资金净值为()元。【单选题】
A.24000
B.19000
C.29000
D.25000
正确答案:C
答案解析:选项C正确，本题考查基金资产净值的计算，基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债=200×20 +300×30+400×40 +10000-5000-5000=29000元。
8、基金财务会计报表包括()。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.利润表Ⅲ.会计报表附注Ⅳ.资本利得表【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。财务会计报告一般分为年度、半年度财务会计报告。基金财务会计报告包括资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注。
9、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。【单选题】
A. 25%
B.30%
C.20%
D.10%
正确答案:A
答案解析:《公司法》第一百六十八条：公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
10、下列不属于股权投资基金私募备忘录需包含的内容的是()。【单选题】
A.基金的规模、存续期和预计封闭时间
B.募集推介材料
C.机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
D.基金管理人过往业绩描述
正确答案:B
答案解析:选项B正确，私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于基金投资者参与基金投资。潜在投资者主要依靠PPM来获得基金的信息，通常将其作为决策是否参与基金的关键信息来源。PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间;基金管理人在管理基金情况摘要;机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势;投资管理团队和投资决策委员会的介绍;基金管理人过往业绩描述;重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。
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