2024年基金从业考试《私募股权投资》模拟题2
来源：乐考网 2024-02-29 09:42:02
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1、股权投资通常存在的问题不包括( )。【单选题】
A.信息不对称
B.外部性较强
C.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理
D.决策不透明
正确答案:D
答案解析:选项D正确，股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。
2、基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过()的部分。【单选题】
A.自身价值
B.公允价值
C..附加价值
D.市场价格
正确答案:A
答案解析:基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过自身价值的部分。
3、因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在( )官方网站上公示私募基金管理人的基本情况。【单选题】
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:D
答案解析:因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
4、()是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。【单选题】
A.基金服务业务
B.基金募集业务
C.基金登记业务
D.基金核算业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
5、基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。一般来说，基金服务业务的服务内容包括()。Ⅰ. 信息技术系统Ⅱ. 估值核算Ⅲ. 份额登记Ⅳ. 投资顾问【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
6、根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是()。【单选题】
A.可以公开推介或者变相公开推介
B.禁止推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容
D.禁止夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：1.公开推介或者变相公开推介2.禁止推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏3.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容4.禁止夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞
7、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ.《信托法》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，在我国，股权投资基金从资金募集的角度进行组织形式选择时，需要符合法律法规要求的人数限制，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《公司法》《合伙企业法》《证券投资基金法》等法律规定的特定数量。
8、被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请( )。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。【单选题】
A.证券基金管理人登记
B.私募基金管理人登记
C.基金管理人注册登记
D.基金托管人注销登记
正确答案:B
答案解析:被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
9、私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在()方面。I.分散了投资风险II.私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权，对企业形成监督III.私募股权投资基金缓解了中小企业信息不对称问题IV.私募股权投资基金符合中小企业融资需求特征【单选题】
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:私募股权投资基金对解决中小企业融资障碍方面的作用主要表现在三方面：第一，私募股权投资基金符合中小企业融资需求特征，对于中小企业，私募融资更加容易获得，更利于保护中小企业经营的隐秘性，满足了中小企业多样化的融资需求。第二，私募股权投资基金缓解了中小企业信息不对称问题。第三，私募股权投资基金的模式决定了它们要取得企业的股权，对企业形成监督，发挥其优势对企业进行更规范的管理甚至形成受资企业的激励约束机制，防范受资企业的道德风险。
10、合法私募与非法集资具体表现方式的区别包括( )。Ⅰ. 募集方式和对象Ⅱ. 投资额最低标准Ⅲ. 风险承担方式Ⅳ. 投资人数【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:合法私募与非法集资具体表现方式的区别(1)募集方式(2)募集对象(3)投资额最低标准(4)风险承担方式(5)投资人数。
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