2024年基金从业考试《私募股权投资》模拟题1
来源：乐考网 2024-02-29 09:40:19
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1、对公司进行深入的审查，包括生产经营、财务、税收、担保、诉讼等的调查研究属于并购流程中的()。【单选题】
A.并购决策阶段
B.并购目标选择
C.并购时机选择
D.并购初期工作
正确答案:D
答案解析:并购初期工作：对公司进行深入的审查，包括生产经营、财务、税收、担保、诉讼等的调查研究等。
2、合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由()对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。【单选题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人和普通合伙人
D.高级管理层
正确答案:B
答案解析:合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。
3、投资者承诺向基金投资的总额度称为()。【单选题】
A.实缴资本
B.认缴资本
C.申购资本
D.真实资本
正确答案:B
答案解析:选项B正确，投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本。
4、以下不具有基金销售业务资格主体的是()。【单选题】
A.保险机构
B.中国人民银行
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:B
答案解析:选项B正确，常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
5、下列哪些属于私募基金的具体募集流程()。Ⅰ. 基金推介Ⅱ. 投资风险揭示Ⅲ. 合格投资者确认Ⅳ. 签署基金合同【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤：(1)公开宣传机构的品牌;(2)特定对象确定;(3)投资者适当性匹配;(4)基金推介;(5)投资风险揭示;(6)合格投资者确认;(7)签署基金合同;(8)投资冷静期;(9)回访确认。
6、下列属于投资后管理的主要内容有()。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，通常，投资后管理的主要内容可以分为两类：第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动;第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。
7、管理公司募集方式是指公司制私募股权基金以其自身作为()，同时以其自身为发起人设立新的基金，即有限合伙私募股权基金，其地位和角色相当于普通合伙人。【单选题】
A.基金公司
B.管理公司
C.基金托管人
D.基金管理人
正确答案:B
答案解析:管理公司募集方式指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司，同时以其自身为发起人设立新的基金，即有限合伙私募股权基金，其地位和角色相当于普通合伙人。
8、私募股权基金采用承诺资本制，基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付()的资本。【单选题】
A.20%-50%
B.25%-50%
C.30%-60%
D.35%-60%
正确答案:A
答案解析:私募股权基金采用承诺资本制，基金管理人在筹资阶段只要求投资者缴付20%-50%的资本。
9、董事会中普通股股东指派()名董事，投资人指派()名董事。【单选题】
A.1，1
B.2，1
C.3，2
D.4，1
正确答案:B
答案解析:董事会由3个席位组成，普通股股东指派2名董事，其中1名必须是公司的CEO;投资人指派1名董事。
10、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股()以上股东，应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。【单选题】
A.20%，5个工作日
B.20%，10个工作日
C.10%，10个工作日
D.10%，5个工作日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%，或实际控制人发生变化的， 应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
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