2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题
来源：乐考网 2023-08-24 11:01:00
练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦!
1、私募股权投资基金一般是指从事()公司股权投资的基金。【单选题】
A.上市
B.非上市
C.新兴
D.成熟
正确答案:B
答案解析:私募股权投资基金的概念：一般是指从事非上市公司股权投资的基金。
2、根据()给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。【单选题】
A.基金管理机构
B.基金托管机构
C.基金业协会
D.基金监管机构
正确答案:C
答案解析:根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。
3、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是()。【单选题】
A.在市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批
B.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管
C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：股权投资基金实行适度监管原则。在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
4、以下不属于股权投资基金的运作阶段的是()。【单选题】
A.募集
B.投资
C.管理
D.销售
正确答案:D
答案解析:股权投资基金的运作阶段包括募集、投资、管理、退出。
5、股权投资基金的项目退出，想要实现的目标在于()。【单选题】
A.监控退出过程
B.资本增值，或及时避免和降低损失
C.进行项目评估
D.进行股权变现
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节， 对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
6、公司型基金公司设有()，代表投资者的利益行使职权。【单选题】
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.管理层
正确答案:A
答案解析:基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
7、下列关于参与证券发行申请注册的人员，说法正确的是()。【单选题】
A.不得与发行申请人有利害关系
B.可以接受发行申请人赠送的礼物
C.私下与发行申请人进行接触
D.提前购买持有所注册的发行申请的证券
正确答案:A
答案解析:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，其参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行接触。
8、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持()。【单选题】
A.专业化管理原则
B.公开原则
C.公平原则
D.公正原则
正确答案:A
答案解析:同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
9、并购基金资金募集的来源有()。Ⅰ. 自有资金Ⅱ. 非公开形式募集的资金Ⅲ. 债券市场资金或者银行并购贷款Ⅳ. 有较强资金实力的个人【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:并购投资基金在资金募集方式上，投资资金小部分来源于自有资金，大部分来源于非公开形式募集的资金、债券市场资金或者银行并购贷款以及有较强资金实力的个人。
10、基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：基金托管机构的主要职资包括(1)安全保管基金的全部资产;(2〕按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户:(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立:(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料:(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令.及时办理清算、交割事宜(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项:(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见:(8)复核、审核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格:(9)按照规定召集基金份额持有人大会:(10)按照规定监督基金管理人的投资运作:(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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