2020年基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》练习及答案6
来源：乐考网 2019-12-25 16:20:00
备考冲刺阶段已经开始了，在备考的最后阶段依然需要大家稳扎稳打，不可急于求成。小编为大家准备了2020年基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》练习及答案6，大家要记得学习。
基金从业考试习题。18.下列属于合规管理基本原则的是( D)。
A全面性
B健全性
C规范性
D独立性
解析：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。
19.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( D)。
A该基金托管人的从业人员
B通过基金从业资格考试的个人
C该基金销售机构的从业人员
D该基金管理人的从业人员
解析：《私募监管暂行办法》规定了以下三类投资者可视为当然合格投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有要求。1.“社保基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金”;2.“依法设立并在基金业协会备案的投资计划”，既包括独立管理机构设立的以投资于私募基金为目的的“基金的基金”等集合投资计划，也包括商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类投资计划。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按《私募监管暂行办法》规定的合格投资者标准进行过核查，所以，均可以视为当然合格投资者。3.对于“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”
20.私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是(B )关系。
A雇佣
B委托
C管理
D投资
解析：私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是委托关系。
21.基金注册登记机构应当提供(A )基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A每日
B每两天
C每周
D每月
解析：基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
22.及时性原则要求公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起(B )日内披露临时报告。
A 1
B 2
C 3
D 5
解析：及时性原则要求公开披露最新的信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
23.依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是(A )。
A中国证监会
B中国人民银行
C中国银监会
D中国证券业协会基金业委员会
解析：中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
24.证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是(C)。
A拓宽了中小投资者的投资渠道
B优化金融机构，促进了经济增长
C推动股票价格指数持续上升
D有利于证券市场的稳定发展
解析：证券投资基金的作用包括：①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融机构，促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
25.设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( D)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅳ.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
解析：第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 。
基金从业资格考试临近，备考越来越紧张，当你停下来休息的时候，不要忘记别人还在奔跑。所以大家这时候更不能松懈，考生要充分利用好基金从业考试题库，夯实基础，同时也要辅助相应的习题，做好检测，找到知识盲点，为了考试成功的喜悦，现在就在努力一下吧!
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