2018年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案2
来源：乐考网 2020-11-12 13:14:28
小编为大家更新2018年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案2。备考2020年基金从业资格考试，各位考生要找到适合自己的备考方法，坚持努力，永不放弃。小编为大家整理了今日基金从业试题，快来一起看一下吧!
基金从业考试真题：11、关于收益率曲线，以下表述正确的是()
Ⅰ收益率曲线描述的是利率的期限结构 Ⅱ收益率曲线描述的是利率的风险结构 Ⅲ在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
12、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线
叫做()
A. β曲线
B. α曲线
C. K 曲线
D. J 曲线
参考答案：D
13、关于利率互换合约的两种形式，以下表述正确的是()
A. 基础互换采用净额支付方式
B. 基础互换指双方不同本金的交换
C. 息票互换采用全额支付方式
D. 息票互换指不同参照利率的互换
参考答案：A
14、下列不属于法玛界定的有效市场类别的是()
A. 半弱有效
B. 半强有效
C. 强有效
D. 弱有效
参考答案：A
15、关于基金业绩评价，以下表述正确的是()
Ⅰ不同基金在不同时间区间内的收益不可比 Ⅱ不同基金在不同时间区间内的风险不可比 Ⅲ不同基金在不同时间区间内的收益可比Ⅳ不同基金在不同时间区间内的风险可比
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
16、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是()。
A.破产清算
B.借壳上市
C.大宗交易
D.首次公开发行
参考答案：C
17、关于编制证券价格指数时所使用的加权平均法，下列表述正确的是()。
A.为使指数均衡，一般来说，在市场上地位越重要的证券所分配到的权数越小
B.派式加权法是一种特殊的加权方法，样本证券的权重都相等
C.目前市场上股票指数大多为上市股数加权
D.加权平均法按照样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权重
参考答案：D
18、以下具体投资品种的估值方式表述错误的是() 。
A.交易所上市的股票一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
B.交易所上市的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值
C.交易所上市的资产支持证券，一般采用成本进行估值
D.交易所上市的债券一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值
参考答案：D
19、关于被动投资的跟踪误差，以下表述正确的是() 。
A.基金运行的管理费和托管费不会增加跟踪误差
B.投资组合总收益波动率越大，跟踪误差越大
C.被动投资的目标是在成本允许的情况下，尽量减少跟踪误差
D.跟踪误差=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
参考答案：C
20、某 2 年期债券的面值为 1000 元，票面利率为 6%，每年付息一次，现在市场收益为 8%，其市场价格为 964.29 元，则麦考利久期为()。
A.1.94 年
B.2.04 年
C.1.75 年
D.2 年
参考答案：A
天将降大任于是人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。 基金从业资格考试试题记得学习， 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法，兢兢业业复习，认认真真答题，避免失去一些不该失去的分数，希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。
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