2023年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2023-12-19 09:56:02
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1、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过()人。【单选题】
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案:D
答案解析:选项D正确，在《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
2、以下选项中，属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，诚信监管的对象包括：(1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;(2)证券期货市场投资者、交易者;(3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;(4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构;(5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表;(6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;(7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员;(8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;(9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;(10)证券期货传播媒介机构、人员;(11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;(12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
3、下列不属于基金托管人职责的是()。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人职责包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作
4、狭义的基金监管一般专指()，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。【单选题】
A.社会力量监管
B.基金机构内部监督部门
C.基金行业自律组织
D.行政监管
正确答案:D
答案解析:选项D正确，狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
5、基金募集失败，()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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