2020基金从业资格《基金法律法规》第四章习题
来源：乐考网 2020-03-29 15:25:02
小编为大家整理好了2020基金从业资格《基金法律法规》第四章习题， 备考正在进行中，考生们要坚持到底，不要轻易放弃。要有梦想，即使遥远。为帮助考生们备考基金从业资格考试真题，小编整理了每日一练试题，让我们一起来看看吧! 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。
基金从业考试模拟题。
1.下列不属于基金监管的特征是()。
A.监管内容具有全面性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管时间具有连续性
D.监管活动具有自愿性
答案：D
解析：基金监管的特征包括监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。
2.基金投资人是指()。
Ⅰ.基金份额持有人
Ⅱ.基金的出资人
Ⅲ.基金资产的实际所有人
Ⅳ.基金的运作人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：投资人即基金份额持有人，是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。
3.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。
A.中国证监会
B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
答案：A
解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。并同时向中国证监会报告。
4.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
5.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形()。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.拒绝基金的证券投资业绩预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.登载公开出版的资料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅱ、Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。
理想如晨星，我们永不能触到，但我们可像航海者一样，借星光的位置而航行。 基金从业考试习题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。
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