2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟试题5
来源：乐考网 2023-12-27 09:39:44
2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟试题5为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、()负责基金资产的保管。【单选题】
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方向。
2、基金投资的有价证券不包括()。【单选题】
A.股票
B.货币
C.艺术品
D.金融衍生工具
正确答案:C
答案解析:选项C正确，艺术品属于投资基金的投资范围，但不是有价证券。基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。
3、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。【单选题】
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
正确答案:B
答案解析:选项B正确，道德与法律的目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。两者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。
4、依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和()。【单选题】
A.开放式基金
B.契约型基金
C.公募基金
D.封闭式基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金;根据运作方式的不同可分为开放式基金和封闭式基金;根据募集方式的不同分为公募基金和私募基金。
5、 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
6、溢价套利会导致ETF总份额的()。【单选题】
A.扩大
B.减少
C.不变
D.难以预测
正确答案:A
答案解析:选项A正确，溢价套利会导致ETF总份额的扩大，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF (相当于低价买入ETF )份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。
7、证券期货经营机构应当于每年()前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【单选题】
A.3 月 30 日
B.4 月 30 日
C.6月 30 日
D.12月30日
正确答案:B
答案解析:选项B正确，证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
8、基金募集期间的三大信息披露文件不包括()。【单选题】
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金份额上市交易公告书
D.基金托管协议
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。
9、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。【单选题】
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
正确答案:A
答案解析:选项A正确，易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂， 避免使用冗长、技术性用语。
10、基金季度报告不包括()。【单选题】
A.托管人报告
B.主要财务指标和净值表现
C.管理人报告
D.投资组合报告
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。
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