初级会计职称

　　2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟试题1为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!nUB帝国网站管理系统

　　1、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.3nUB帝国网站管理系统

　　B.5nUB帝国网站管理系统

　　C.10nUB帝国网站管理系统

　　D.15nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:BnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，基金销售机构应根据中国人民银行的规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。nUB帝国网站管理系统

　　2、现金替代证券的计算中，下列不属于证券最新价格的确定原则的是()。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.该证券正常交易时，采用最新成交价nUB帝国网站管理系统

　　B.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格nUB帝国网站管理系统

　　C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价nUB帝国网站管理系统

　　D.该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:DnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，在ETF基金的现金替代中，最新价格的确定原则为：(1)该证券正常交易时，采用最新成交价;(2)该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格;(3)该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价;(4)该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价。nUB帝国网站管理系统

　　3、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报()备案。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.证券业协会nUB帝国网站管理系统

　　B.证券投资基金业协会nUB帝国网站管理系统

　　C.中国证监会nUB帝国网站管理系统

　　D.国务院nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:CnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确，《证券投资基金法》规定：公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。nUB帝国网站管理系统

　　4、基金销售策略不包括()。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.产品策略nUB帝国网站管理系统

　　B.价格策略nUB帝国网站管理系统

　　C.促销策略nUB帝国网站管理系统

　　D.人员策略nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:DnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。nUB帝国网站管理系统

　　5、由于货币市场基金风险低、流动性好，基金管理公司将货币市场基金的功能从投资拓展为类似货币的()。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.兑付功能nUB帝国网站管理系统

　　B.支付功能nUB帝国网站管理系统

　　C.流通功能nUB帝国网站管理系统

　　D.储蓄功能nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:BnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，由于货币市场基金风险低、流动性好，基金管理公司将货币市场基金的功能从投资拓展为类似货币的支付功能。nUB帝国网站管理系统

　　6、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为()。Ⅰ.股票型FOFⅡ.货币型FOFⅢ.债券型FOFⅣ.混合型FOF【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢnUB帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　正确答案:AnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品类别细分为：股票型FOF、货币型FOF、债券型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。nUB帝国网站管理系统

　　7、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的nUB帝国网站管理系统

　　B.被基金份额持有人大会解任nUB帝国网站管理系统

　　C.被依法取消基金管理资格nUB帝国网站管理系统

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:AnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：(1)被依法取消基金管理资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。nUB帝国网站管理系统

　　8、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.全体董事nUB帝国网站管理系统

　　B.全体监事nUB帝国网站管理系统

　　C.总经理nUB帝国网站管理系统

　　D.合规管理部门nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:AnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。nUB帝国网站管理系统

　　9、()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.专业性原则nUB帝国网站管理系统

　　B.协调性原则nUB帝国网站管理系统

　　C.独立性原则nUB帝国网站管理系统

　　D.公正性原则nUB帝国网站管理系统

　　正确答案:AnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，在合规管理的基本原则中，专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。nUB帝国网站管理系统

　　10、基金公司风险管理的目标可以概括为()。Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作【单选题】nUB帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢnUB帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣnUB帝国网站管理系统

　　正确答案:DnUB帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。(2)不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。(3)建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。(4)维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。nUB帝国网站管理系统

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