初级会计职称

　　在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。JsS帝国网站管理系统

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　　1、ETF基金的T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.T日JsS帝国网站管理系统

　　B.T+1日JsS帝国网站管理系统

　　C.T+2日JsS帝国网站管理系统

　　D.T-1日JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:BJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，ETF基金T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告。JsS帝国网站管理系统

　　2、下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是()。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息JsS帝国网站管理系统

　　B.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益JsS帝国网站管理系统

　　C.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息JsS帝国网站管理系统

　　D.离职后，可以泄露客户资料和交易信息JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:DJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。JsS帝国网站管理系统

　　3、开放式基金的认购采取()的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.金额认购JsS帝国网站管理系统

　　B.份额认购JsS帝国网站管理系统

　　C.差额认购JsS帝国网站管理系统

　　D.一篮子股票认购JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:AJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。JsS帝国网站管理系统

　　4、()年，第一只货币市场基金建立。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.1968JsS帝国网站管理系统

　　B.1971JsS帝国网站管理系统

　　C.1871JsS帝国网站管理系统

　　D.1972JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:BJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，1971年，第一只货币市场基金建立，货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率，并且具有签发支票的类货币支付功能。JsS帝国网站管理系统

　　5、()机构的营业网点数量众多，受众范围广。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.代销JsS帝国网站管理系统

　　B.直销JsS帝国网站管理系统

　　C.包销JsS帝国网站管理系统

　　D.承销JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:AJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，在销售网络方面，直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限;而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。JsS帝国网站管理系统

　　6、所谓()，简单来讲即货币资金的融通。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.理财JsS帝国网站管理系统

　　B.金融JsS帝国网站管理系统

　　C.融资JsS帝国网站管理系统

　　D.投资JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:BJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。选项A不符合题意：理财，指的是对财务(财产和债务)进行管理，以实现财务的保值、增值为目的;选项C不符合题意：融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段;选项D不符合题意：投资指的是特定经济主体为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值，在一定时期内向一定领域投放足够数额的资金或实物的货币等价物的经济行为。JsS帝国网站管理系统

　　7、()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.证券业协会JsS帝国网站管理系统

　　B.中国证监会及其派出机构JsS帝国网站管理系统

　　C.基金业协会JsS帝国网站管理系统

　　D.监控中心JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:BJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。JsS帝国网站管理系统

　　8、基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则JsS帝国网站管理系统

　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益JsS帝国网站管理系统

　　C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时JsS帝国网站管理系统

　　D.确保股东获得投资收益JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:DJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 ;(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展;(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。JsS帝国网站管理系统

　　9、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.罚款JsS帝国网站管理系统

　　B.提示改正JsS帝国网站管理系统

　　C.出具监管警示函JsS帝国网站管理系统

　　D.暂停办理相关业务JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:AJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确，对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用;在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。JsS帝国网站管理系统

　　10、下列不属于分级基金份额认购的特点是()。【单选题】JsS帝国网站管理系统

　　A.募集方式分为合并募集和分开募集JsS帝国网站管理系统

　　B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购JsS帝国网站管理系统

　　C.分开募集仅限于债券型分级基金JsS帝国网站管理系统

　　D.认购方式包括现金认购和证券认购JsS帝国网站管理系统

　　正确答案:DJsS帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确，分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。募集方式分为合并募集和分开募集，合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 ，分开募集仅限于债券型分级基金。JsS帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!JsS帝国网站管理系统

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