初级会计职称

　　小编为大家更新11月基金从业资格《基金法律法规》冲刺模拟试题1。 备考2020年基金从业资格考试，大家要坚持学习，找到方法，小编为大家整理了今日基金从业试题，快来一起看一下吧! 2020年基金从业资格考试备考正在进行中，时间不在于你拥有多少，只在于你怎样使用。小编预祝大家都能顺利通过考试。VlC帝国网站管理系统

VlC帝国网站管理系统

　　基金从业考试试题：单选题部分VlC帝国网站管理系统

　　1、()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.守法合规VlC帝国网站管理系统

　　B.诚实守信VlC帝国网站管理系统

　　C.保守秘密VlC帝国网站管理系统

　　D.专业审慎VlC帝国网站管理系统

　　2、()是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.道德VlC帝国网站管理系统

　　B.品德VlC帝国网站管理系统

　　C.品质VlC帝国网站管理系统

　　D.思想VlC帝国网站管理系统

　　3、目前，我国货币市场工具不可以由()发行。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.证券公司VlC帝国网站管理系统

　　B.政府VlC帝国网站管理系统

　　C.金融机构VlC帝国网站管理系统

　　D.信誉卓著的大型工商企业VlC帝国网站管理系统

　　4、()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.开放式基金VlC帝国网站管理系统

　　B.封闭式基金VlC帝国网站管理系统

　　C.契约型基金VlC帝国网站管理系统

　　D.公司型基金VlC帝国网站管理系统

　　5、基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向()申请注册。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.证券交易所VlC帝国网站管理系统

　　B.中国证监会VlC帝国网站管理系统

　　C.期货交易所VlC帝国网站管理系统

　　D.会计师事务所VlC帝国网站管理系统

　　6、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.现场形式VlC帝国网站管理系统

　　B.非现场形式VlC帝国网站管理系统

　　C.电子形式VlC帝国网站管理系统

　　D.纸质形式VlC帝国网站管理系统

　　7、内部控制的基本要素不包括()。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.控制环境VlC帝国网站管理系统

　　B.风险评估VlC帝国网站管理系统

　　C.控制活动VlC帝国网站管理系统

　　D.外部监控VlC帝国网站管理系统

　　8、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.与基金行业有关的法律法规VlC帝国网站管理系统

　　B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度VlC帝国网站管理系统

　　C.案例警示教育VlC帝国网站管理系统

　　D.先进事迹激励教育VlC帝国网站管理系统

　　9、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额VlC帝国网站管理系统

　　B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额VlC帝国网站管理系统

　　C.未处于冻结状态的LOF份额VlC帝国网站管理系统

　　D.未处于质押状态的LOF份额VlC帝国网站管理系统

　　10、下列符合诚实守信规范要求的是()。【单选题】VlC帝国网站管理系统

　　A.压低基金的收费水平VlC帝国网站管理系统

　　B.低于基金销售成本销售基金VlC帝国网站管理系统

　　C.公平、合法、有序地进行竞争VlC帝国网站管理系统

　　D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金VlC帝国网站管理系统

　　基金从业资格考试试题记得学习， 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法，兢兢业业复习，认认真真答题，避免失去一些不该失去的分数，希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。VlC帝国网站管理系统

责任编辑：