2020年基金从业考试《基金法律法规》试题及答案
来源：乐考网 2020-03-27 10:39:13
小编为大家整理好了2020年基金从业考试《基金法律法规》试题及答案， 备考学习不能急在一时，只要经常有进步就可以了。2020年基金从业资格考试备考正在进行中，考生们要从现在开始进行全面的学习，争取能够早日通过考试，取得证书。 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。
基金从业考试模拟题。
1、关于 ETF 基金上市交易价格的涨趺幅,以下表述正确的是( )。
A. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 10%
B. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%
C. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%
D. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 5%
参考答案：B
参考解析：
【考查考点】ETF份额的上市交易
【考点解析】ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;
(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;
(3)基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出;
(4)基金申报价格最小变动单位为0.001元。
2、关于封闭式基金，以下表述错误的是( )。
A. 基金合同必须规定基金封闭期
B. 封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
C. 封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
D. 买卖价格以基金份额净值为准
参考答案：D
参考解析：
【考查考点】封闭式基金与开放式基金的区别
【考点解析】封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。
3、2016年7月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1.00元，则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为( )
A. 49.75 元和 9950.25 元
B. 50 元和 9950 元
C. 54.73 元和 10945.27 元
D. 55 元和 10945 元
参考答案：B
4、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是( )。
Ⅰ.货币基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金
Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金
Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：
【考查考点】各类型基金的风险特征
【考点解析】货币基金风险小于股票基金，第Ⅰ错误，由于混合基金数量多、范围广，难以通过基金合同判断其风险收益特征，在实践中需要根据其比较基准、投资运作状况进行识别。
5、规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是( )
A. 是介于法律和道德之间的一种特殊的规范
B. 其约束力与法律一样，具有普遍强制性
C. 通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突破性的技术
D. 具有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。
参考答案：B
参考解析：
【考查考点】道德与法律的联系
【考点解析】规章、制度、纪律等也属于行为规范的范畴，是介于法律和道德之间的一种特殊的规范。这些规范通常由特定组织制定，效力限于组织内部人员。例如，企业制定的工作规程和安全生产制度等。其与法律、道德的区别在于，一方面，这些规范不太强调价值判断，具有突出的技术性;另一方面，这些规范有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。
以上就是今日的每日一练真题，希望能够帮助各位备考中的考生。基金从业考试习题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。
责任编辑：dongyajuan