《基金法律法规、职业道德与业务规范》大纲:基金管理人的内部控制
来源:乐考网 2018-12-14 09:48:26
考试大纲中把知识点分为掌握、熟悉和了解。掌握的内容就是我们重点复习的内容,熟悉的内容我们要当做客观题来复习,理解透彻,而了解的内容基础阶段有个影响就可以了。《基金法律法规、职业道德与业务规范》第五章大纲:基金职业道德已经为大家整理好了大家在利用考试大纲时就可以依据这些标准进行有侧重,有重点的复习。
1.内部控制的目标和原则
25.1.a 理解基金公司内部控制的重要性和基本概念
25.1.b 掌握基金公司内部控制的目标和原则
2.内部控制机制
25.2.a 掌握基金公司内控机制的四个层次
25.2.b 掌握基金公司内部控制的基本要素
3.内部控制制度
25.3.a 理解内部控制制度的组成内容
4.内部控制的主要内容
25.4.a 了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容
25.4.b 理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容
25.4.c 理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容
25.4.d理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容
基金从业备考周期较短,容易产生烦躁、焦虑、紧张等状态,更不容易集中注意力高效学习,因此考生要时刻注意自我调整,不要给自己太大压力。不要再最后的一刻松懈,让以前的努力付诸东流。在基金从业资格考试中得到好成绩,让自己的汗水浇灌出华丽的花。
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