初级会计职称

　　中级经济师金融考试真题：证券承销为大家整理好了，快来练习吧，，我们应该相信自己，时刻保持积极乐观的心态，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!aKP帝国网站管理系统

　　【真题·案例题】2017年9月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是：网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券， 发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。aKP帝国网站管理系统

　　1.本次发行的保荐机构承担的角色是( )aKP帝国网站管理系统

　　A.主承销商aKP帝国网站管理系统

　　B.经纪商aKP帝国网站管理系统

　　C.交易商aKP帝国网站管理系统

　　D.做市商aKP帝国网站管理系统

　　【答案】AaKP帝国网站管理系统

　　【解析】本题考查证券承销。2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券， 发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。所以，北京DY证券有限责任公司的角色是主承销商。aKP帝国网站管理系统

　　2.根据《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有( )。aKP帝国网站管理系统

　　A.养老基金aKP帝国网站管理系统

　　B.企业年金基金aKP帝国网站管理系统

　　C.社保基金aKP帝国网站管理系统

　　D.私募基金aKP帝国网站管理系统

　　【答案】ABCaKP帝国网站管理系统

　　【解析】本题考查我国首次公开发行询价制。按照规定，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%向通过公开募集方式设立的证券投资基金(简称“公募基金”)和社保基金投资管理人管理的社会保障基金(简称“社保基金”)配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(简称“保险资金”)配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。aKP帝国网站管理系统

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