2015年中级经济师考试《中级金融专业》真题及答案12
来源：乐考网 2020-04-21 11:25:00
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中级经济师真题。三、案例分析题
(三)
2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。
89、在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是( )。
A.证券经济商
B.证券做市商
C.证券交易商
D.证券承销商
【答案】D
【解析】本次发行的保荐机构承担的角色是证券承销商。
90、本次新股发行的定价方式是( )。
A.固定价格方式
B.簿记方式
C.竞价方式
D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制
【答案】D
【解析】参加课本P99。
91、在本次新股发行的定价方式下，当网下投资者报价后，所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序，为了保证新股定价的合理性，应从拟申购总量中至少( )。
A.提出10%最低报价的部分
B.分别剔除10%报价最高和最低的部分
C.剔除10%报价最高的部分
D.分别剔除5%报价最高和最低的部分
【答案】C
【解析】首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。参见课本P100。
92、根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有( )。
A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
【答案】ABC
【解析】公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。参见课本P100。
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