期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有哪些行为?
来源:乐考网 2018-12-18 14:53:24
小编为了帮助大家高效备考,提高备考效率,特意整理了期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有哪些行为?,大家要认真学习,提升自己的能力。考试大纲是复习的指路灯,教材是备考的基础。备考中一定要立足教材,紧跟大纲,充分利用好二者。
期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:
(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;
(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;
(四)占用、挪用客户委托资产;
(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;
(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;
(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;
(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
备考之路是漫长的,有崎岖、有平坦、有狭窄、有宽阔,但是大家不要灰心,不要气馁,我们要走出一条自己有特色的路,在这条路上坚持下去!目前,期货从业资格考试备考工作刚刚开始,很多小伙伴会感觉收不了心,这时候要及时调整,也要劳逸结合,适当的放松也是很有必要的。
责任编辑:dongyajuan