2019期货从业考试知识点：部门规章与规范性文件(下)
来源：乐考网 2019-04-04 14:36:21
2019期货从业考试知识点在一开始就将知识点弄懂，善于利用思维导图。思维导图是一种把握整体的方法。上课时认真听课当然是必须的，适当的时候做笔记记录，虽然说网络课程可以进行反复播放，但是要增强记忆，提高2019期货从业考试效率，适当的最笔记的不可少的。
21.免除首席风险师决定前10日报告
22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
高管任职条件
货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
24. 不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年 ④ 认定不适合人选2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
25. 下列人不可以担当独董：
2019期货从业考试知识点① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员 ④ 近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
26. 任职审批: .董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。 其他人员由：证监会派出机构审批。
27.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。
31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
32.境外人士担任高管的不得超过30%。
33.高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
34.营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
35.独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
36.上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
37.取得经理层人员资格的担任董事(独立董事外)监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。
38.取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
39.高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
40.调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
2019期货从业考试知识点在一开始就将知识点弄懂，2019期货从业考试有很多地方是需要记忆的，死记硬背当时记住了，过不了多久就忘了，还不不如在一开始就将知识点弄懂，再去记忆，这样学习效果就会高很多。上课时的听课效率如何提高呢?课前要有一定的预习，这是必要的，清晰一个思路，这样也能够跟着老师的进度走下去，听起课来就比较有针对性。
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