2019期货从业考试知识点：部门规章与规范性文件(上)
来源：乐考网 2019-04-04 14:34:33
2019期货从业考试知识点学完之后就要做题，先做一两套时间远一点的真题，然后针对自己不会的出错的地方看书，再做模拟题，上面给推荐过知识要点，做模拟题的同时过两遍知识要点。2019期货从业考试的知识点分布总的来讲是比较均衡的，放弃一些知识点对通过考试关系并不大。
部门规章与规范性文件
1. 保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。 后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力
2. 期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%
3. 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续
4. 交易所联网交易：10日内报证监会
5. 会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议(会员大会，董事会等)结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。 临时会员大会： 会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。 1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。
6. 人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
7. 几个日期：
交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日;期货交易结算交割资料保存，不少于20年;
年度结束4个月内提交年度财务报告;季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
8. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
9. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
10. 有价证券充抵保证金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值的80% ② 会员账户货币资金的4倍
11. 会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担;②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担(取得追偿权)
12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚
(变超50%特例)，控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
13. 变更住所条件：2年内无违法;变更名称：5日内报证监会;解聘或者聘用事务所：5日;期货公司开立撤销保证金账户，当日
2019期货从业考试知识点14. 许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
15. 发布广告材料：5日内报当地证监会。
16. 未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款
17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司;股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告;股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。
2019期货从业考试知识点学完之后就要做题，通过做题去了解这门考试：考点有哪些啊?难度有多大啊?一般有什么类型啊?做题可以让我们认识到自己的不足，建议在学完第一遍后就开始做题。2019期货从业考试课程中涉及的内容很多，有的很难看懂，有得难以记忆，这时就不要追求全部掌握。
责任编辑：dongyajuan