2019期货从业考试知识点：法律责任
来源：乐考网 2019-04-04 14:20:13
2019期货从业考试知识点要注意多种记忆方法穿插使用，对一些难度大、篇幅长的材料，宜采用从部分到整体记的方法。对系统性的逻辑性强的内容，也宜用整体记的方法。2019期货从业考试记忆的方法多种多样，各有长处和短处。前先熟悉考试场地及考试环境;最后，祝广大考生都能取得好成绩!
法律责任
期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：
未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所
违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度
监督管理
1.未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职
期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。
2019期货从业考试知识点2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：
每一年度结束后 4个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告
每一季度结束后15日内 每一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道
3.以下情况期货交易所需向证监会报告：
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策的行为
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼
重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策
2019期货从业考试知识点要注意多种记忆方法穿插使用，才能取得更好的效果。 开始考试时要合理分配单选、多选、判断的做题时间，有了不会的题不要太执着也不要影响考试心态，先做完所有的2019期货从业考试考题，如果有时间再仔细回头研究。
责任编辑：dongyajuan