证券从业资格考试笔记：证券公司的主要业务
来源：乐考网 2019-02-18 11:59:31
当前考试还未开始，大家要做好查漏补缺的工作，古人说，读书百遍，其义自见。要做到教材不离手，有事没事翻教材。证券从业资格考试笔记大家也要积极去学习 ，证券从业资格考试试题也要做，通过做题，我们可以检验自己的学习成果，及时的查漏补缺。
证券公司的主要业务
按照《中华人民共和国证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》同时规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。
证券公司监管制度
日前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。
(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。
(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。
(4)中国证监会的其他要求。
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