证券从业资格考试资料：《证券公司风险处置条例》
来源：乐考网 2019-01-30 16:09:04
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《证券公司风险处置条例》
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;③细化、落实《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。依据《证券公司风险处置条例》，风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。
证券从业资格考试资料《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务，制约公司股东、实际控制人滥用权利，鼓励公司规范、有序创新，明确证券公司的监管体制;监管机构之间的监管合作以及与地方政府信息通报制度等。主要内容包括：①证券公司的设立与变更;②组织机构;③业务规则与风险控制;④客户资产的保护;⑤监管措施。
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