证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：期货交易所
来源：乐考网 2018-12-21 12:50:23
人要善于抓住机会，才能够有所成就。2019年的证券从业资格又快要到来了，这是进入高薪高福利的证券行业的好机会，大家要抓住。小编今天继续为大家更新证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：期货交易所，希望大家都能牢固掌握，认真学习!
期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：
(1)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的。
(2)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的。
(3)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的。
(4)违反规定收取保证金或者挪用保证金的。
(5)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的。
(6)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的。
(7)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的。
(8)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货交易所有上述所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
考试备考，要尽早开始复习，抓住机会，才能在考试中占得先机，赢在起跑线。不管现在有多么艰辛，我们也要认真坚持下去，只有耐得住寂寞，坐的住冷板凳，坚持下去，才会让付出的辛苦有意义，让自己无愧于心，才能够实现自己的远大目标。
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