证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：期货监督管理的基本内容(下)
来源：乐考网 2018-12-21 12:43:10
备考，基础知识一定要扎实掌握，这是一切工作的基础，小编今天为大家推送证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：期货监督管理的基本内容(下)，来学习吧。备考也是如此，需要我们保持充沛的精力，认真完成每天的学习计划，踏实学习，耐得住寂寞!
(九)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
(1)通知出境管理机关依法阻止其出境。
(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
(十)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
在股东按照上述要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。
(十一)当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
(十五)期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
(十二)期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
(十三)会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
(十四)国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
(十五)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
备考考试需要每天坚持学习，立足教材，不断的夯实基础，在考试中能够举一反三，有的放矢，扎实的基础不仅能够为我们带来好成绩，还能够为我们增加自身的知识储备，一举两得!古往今来，凡有所成就者，都有超乎常人的意志力、忍耐力，忍住备考路中的枯燥和乏味，胜利会属于你。
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