证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件
来源：乐考网 2018-12-19 15:27:51
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《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。
第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格;
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;
(4)协会规定的其他条件。
第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：
(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;
(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;
(3)协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。
要养成每天坚持做题的好习惯，在习题中掌握知识点，在习题中查漏补缺，同时找到做题的节奏，找到考试的感觉，证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件，大家都掌握了吗?希望大家能够充分利用这些知识点，做到熟练掌握。备考路上，一起为了美好的未来加油吧!
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