攻克证券从业高频考点 —— 证券发行上市保荐业务的一般规定
来源：乐考网 2024-11-22 10:26:58
在证券从业考试中，掌握高频考点是顺利通过考试的关键。今天，乐考网就为大家带来证券发行上市保荐业务的一般规定相关的高频考点练习及解析。
一、考点练习
（）依法采取承销方式的，无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A. 上市公司发行可转换公司债券B. 发行人发行企业债券C. 上市公司发行新股D. 发行人首次公开发行股票
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（）申请保荐业务资格。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券交易所D. 国有资产管理委员会
二、答案解析
答案为 B。解析：发行人发行企业债券依法采取承销方式的，无需聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。上市公司发行可转换公司债券、上市公司发行新股以及发行人首次公开发行股票通常都需要聘请保荐机构履行保荐职责。
答案为 A。解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。中国证监会是证券市场的监管机构，负责对证券公司的保荐业务资格进行审批和管理。中国证券业协会主要负责行业自律管理；证券交易所主要负责证券交易的组织和监管；国有资产管理委员会主要负责国有资产的监督管理，与证券公司保荐业务资格申请无关。
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