2019年证券从业资格考试考点精选：证券市场禁入措施
来源：乐考网 2019-05-13 09:37:22
2019年证券从业考试考点精选，很多考生喜欢用辅导书来完全代替教材的学习，这样做是错的，有的考生干脆只买辅导书不买教材，其实，辅导书在备考中只起到辅助作用，在我们对教材内容出现不理解时，可以借助辅导书加强理解很多考生在做练习题时，不愿意动笔写，而是用眼睛看，这样根本无法达到做题目的。还有在学习的时候一定要静下心来，只要你努力没有什么事情是做不好的。
【考点精选】
1.证券市场禁入措施的实施对象
(1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;
(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
2.证券市场禁入措施的内容
禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
3.证券市场禁入措施的期限
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重太违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;更严重情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
4.证券市场禁入措施的程序
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
师父领进门，修行在个人，考点也是这样的作用，起到领进门的作用，切记不要以听课件来代替看书做题、记忆理解。证券从业资格考试考点还是要回归教材去学习，只要你努力，没有什么事情是做不好的，在临考前要给自己放松一下，这样思维也会更开阔，按照以往的证券从业资格考试学习规律安排复习就可以。
责任编辑：chenxu