证券从业资格考试考点：证券中介机构
来源：乐考网 2019-04-10 14:50:48
证券从业资格考试考点要在理解的基础上记忆，考生对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。在第一遍学习之后，就需要大量的做题去巩固我们所学的证券从业资格考试知识。一定要到在线模考多做几套历年真题或者是模拟试题。
证券中介机构
一、证券公司概述
(一)证券公司的基本概念
1.定义：证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样，称其为证券公司。
2.地位(主要中介机构)
(1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。
(2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。
(3)此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
(二)证券公司的监管制度
1.监管职责的让渡：中国人民银行、地方政府→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998 年)。
证券从业资格考试考点要在理解的基础上记忆，如果考生理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是证券从业资格考试考生通过学习在工作学以致用的前提。做题的重要性就在于不仅可以增加我们对知识的记忆度，还可从多方面多角度来检验我们的学习效果，所以适当的做题是必不可少的。
责任编辑：chenxu