证券从业资格考试考点：依法履行诚信义务的规定
来源：乐考网 2019-03-11 11:18:51
证券从业资格考试考点，希望大家都能认真备考!除了做真题之外，考试大纲是我们考试备考的依据，是重点知识的总结，所以考生在备考中一定不能忽视考试大纲的作用，一定要立足于考试大纲，也一定要熟悉考试大纲的具体要求，这样才能够知道自己学习的重点在哪。
证券公司依法履行诚信义务的规定如下：
(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
(3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。
证券从业资格考试考点(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。
(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
(8)证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。
证券公司应当按照规定提取一般风险准备金用于弥补经营亏损。
九牛一毫莫自夸，骄傲自满必翻车。历览古今多少事，成由谦逊败由奢。小编为大家汇总了证券从业资格考试考点，希望大家都能谦虚备考!大家也要知道备考不能一味的熬时间，过渡的疲劳会影响备考的质量。有很多人喜欢熬夜复习，明明很困了还在坚持，精神可嘉但是方法不对。
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