证券从业资格考试考点：禁止证券欺诈
来源：乐考网 2019-03-05 11:56:49
证券从业资格考试考点要及时掌握，对于众多考生来说，备考时间是比考试难度让人揪心存在，毕竟在时间充足的情况下，再难的考试都有办法去学透彻。证券从业资格考试做题单选题较简单，注意关键词迅速准确作答，注意总结规律;多选题失分率较高，多观察选项，逐个排除干扰项。判断题多分析题意，找出容易出错的地方。
禁止证券欺诈
1、禁止行为
(1)违背客户委托为其买卖证券
(2)不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件
(3)挪用客户资金
(4)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户名义买卖证券
(5)为牟取佣金，诱导客户进行不必要的交易
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息
证券从业资格考试考点(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
2、法律责任 欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当承担赔偿责任
其他禁止行为
1、禁止行为
(1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
(2)禁止法人出借自己或他人的证券账户
(3)禁止资金违规流入股市
(4)禁止任何人挪用公款买卖证券
2、法律义务
(1)交易所、证券公司、登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，发现禁止行为，应及时报告证券监督管理机构
(2)国有企业和国有控股企业买卖股票，需遵守相关规定
证券从业资格考试考点要及时掌握，考生要把有限的时间和精力放在最重要的内容上。考生们也要将重要的知识点多复习几遍，在难度大的科目上多花一些时间。考查形式灵活，要注意灵活运用。要求在学习时以理解掌握为主，适当参考相关图片加深理解，做到活学活用。
责任编辑：dongyajuan