证券从业资格考试考点：禁止内幕交易
来源：乐考网 2019-03-05 11:53:36
证券从业资格考试考点记得学习，当学习中遇到困难的时候，要及时咨询答疑老师。当情绪不佳的时候，可以放下来，心静一段时间再开始学习。做习题，充分运用题海战术。有个做练习的小办法，做习题时，答案不写在习题册上，另写在一张白纸上，做完了再对答案，如果做错了就在题目上做小记号，下次就重点做做错过的题，加强记忆。
含义：禁止内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易
1、内幕信息知情人
(1)发行人的董事、监事、高管人员
(2)持股5%以上的股东及其董事、监事、高管人员
(3)实际控制人及其董事、监事、高管人员
(4)发行人控股的公司及其董事、监事、高管人员
证券从业资格考试考点(5)因任职可获取公司内幕信息的人员
(6)监管机构工作人员及其他履行法定职责管理发行、交易的人员
(7)保荐人、承销的证券公司、交易所、登记结算机构、服务机构的有关人员
(8)国务院证券监督管理机构规定的其他人
2、内幕信息范围
(1)证券法第六十七条所列重大事件
(2)公司分配股利或者增资的计划
(3)公司股权结构的重大变化
(4)公司债务担保的重大变更
(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
(6)公司的董事、监事、高管人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
(7)上市公司收购的有关方案
(8)国务院证券监管机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
3、禁止行为
(1)内幕信息之情人在内幕信息公开前，不得买卖或建议他人买卖该公司证券
(2)内幕信息之情人在内幕信息公开前，不得泄露该信息
(3)单独持有或通过协议等其他手段与他人共同持有5%以上股份的股东，收购上市公司的股份应依法
4、法律责任
内幕交易行为给投资人造成损失的，行为人应当承担赔偿责任
证券从业资格考试考点记得学习，考试对理解有较高要求，这就要求熟练掌握课本里的例题;由于命题者总是按书上的基本定义、定理、命题、推论、公式来出题的，所以每道题总有书上的例题予以对应。学习是一个长期坚持的过程，只要你努力了，就一定可以看到好的结果，加油吧。
责任编辑：dongyajuan