证券从业资格考试考点：违反证券交易规定的法律责任
来源：乐考网 2019-03-01 15:00:45
一般从业资格考试的考察内容主要以记忆为主，证券从业资格考试考点要牢固掌握，最好不要一边做题一边翻看答案，题目都要建立错题本，重点，大题贵在”精”不在”多”等等。单选题较简单，注意关键词迅速准确作答，注意总结规律;多选题失分率较高，多观察选项，逐个排除干扰项。
违反证券交易规定的法律责任
(一)利用内幕消息进行交易
1、没收违法所得，并处1倍-5倍罚款
2、违法所得不足3万，处3万-60万罚款
3、直接和其他责任人给予井盖，并处3万-30万罚款
4、监管机构工作人员从重处罚
证券从业资格考试考点(二)操纵证券市场
1、没收违法所得，并处1倍-5倍罚款
2、违法所得不足30万的，处30万-300万罚款
3、直接责任人给予警告，并处10-60万罚款
(三)在限制转让期内买卖证券
1、责令改正，给予警告
2、并处买卖证券等值以下罚款
3、直接和其他责任人给予警告，并处3-30万罚款
(四)扰乱证券市场
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足3万的，处3-20万罚款
(五)在交易活动中做出虚假陈述、发布误导信息
1、责令改正
2、并处3-20万罚款
3、国家工作人员依法给予行政处分
(六)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足3万的，处3-30万罚款
4、直接和其他责任人给予警告，并处3-10万罚款
5、证券公司违规提供账户的，撤销直接和其他责任人任职资格或从业资格
证券从业资格考试考点要牢固掌握，建议各位考生制定一个学习计划，科学备考，做任何事情，方法都很重要。考试时间还很长，但是一个科学的备考计划，更容易事半功倍。带着问题听课，会起到事半功倍的效果，加深记忆。而做题又是对自己看书，听课每个阶段的总结，会反应出自己的学习上的不足。
责任编辑：dongyajuan