证券从业资格考试考点：法律责任
来源：乐考网 2019-03-01 15:00:11
证券一般从业资格考试，即“入门资格考试”，是即将进入证券行业工作的人员必须通过的考试。证券从业资格考试对理解有较高要求，这就要求熟练掌握课本里的例题;由于命题者总是按书上的基本定义、定理、命题、推论、公式来出题的，所以每道题总有书上的例题予以对应。证券从业资格考试考点掌握后就要记得做题。
违反机构、人员管理规定的法律责任
(一) 对机构处罚的一般措施
1、责令改正，给予警告
2、没收违法所得，并处所得1倍-5倍罚款
3、无法确认违法所得的，10-30万、10-60万、30万-60万罚款
4、涉及募集资金的，处募集资金1%-5%罚款
(二) 对个人处罚的一般措施
1、给予警告
2、处3-10万、5万以下、3-30万罚款
3、情节严重的撤销任职资格或从业资格
(三)其他一般规定
1、依照证券法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库
2、当事人对处罚不服的，可以申请行政复议或直接提起诉讼
3、应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
证券从业资格考试考点掌握后就要记得做题。一般从业资格考试的考察内容主要以记忆为主，几乎不考察计算题，一般学员准备1~2个月就足够通过考试，基础比较好的学员甚至2周左右准备就能通过考试。证券从业资格考试备考各种题目有不同的作用，有明确考试重点的，有测试基础记忆的，有培养临场感觉的，考生在做题前首先要先明确目的，再选择合适的题目。
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