证券从业资格考试考点：相关的法律责任
来源：乐考网 2019-03-01 14:25:01
证券从业资格考试能够理清教材语言逻辑，要知道证券从业教材语言是有一定专业度的，其逻辑严谨，给考生们理解带来一定困难。证券从业资格考试考点要记得回归教材学习。证券从业资格考试近日开考，不管你复习的怎么样。进入考场保持沉着、冷静、细致、认真的状态答题
与公募与非公募基金相关的法律责任
(一)未经批准擅自设立基金公司或未经核准公开募集基金，基金管理公司擅自变更持股5%以上股东、实际控制人等重大事项
(二)擅自公开或者变相公开募集基金
(三)非公开募集基金未备案
(四)向合格投资者之外的人非公开募集资金或转让基金份额
(五)擅自从事公开募集基金的服务业务
*对机构处罚措施
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足100万，处10-100万罚款，不足50万，处5-50万罚款
4、有募集资金，返还募集资金并银行同期利息，并处募集资金1%-5%罚款
*对责任人处罚措施
1、给予警告
2、罚款3-30万(第1、4项)
3、罚款3-10万(第3、5项)
4、罚款5-50万(擅自公开或变现公开募集基金)
证券从业资格考试考点要记得回归教材学习。打好入门基础，掌握教材恒重点，这样新教材下发后，等于比起步晚的考生多学了一遍。且学习的压力更小，知识掌握得也更加扎实。注意临场心理调节。当你进入考场后切莫慌张，可用“我能行”、“静心”、“认真”等自我暗示来稳定自己的情绪。
责任编辑：dongyajuan