基金从业考试《基金法律法规》重点知识：基金销售机构的准入条件
来源：乐考网 2018-12-18 13:23:04
基金从业考试备考的钟声已经敲响，备考正在进行中，有的考生觉得轻松容易。有的考生则反馈很难理解，考试的难度因人而异，但是夯实基础还是能够降低考试难度的。今天小编就同大家分享一下基金从业考试《基金法律法规》重点知识：基金销售机构的准入条件，希望能够帮助大家更好的备考。
基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件：
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
(2)财务状况良好，运作规范稳定;
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理有关要求;
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(9)中国证监会规定的其他条件。
基金从业考试备考之路很漫长，并且在备考的过程中，有崎岖、有平坦、有狭窄、有宽阔，知己知彼，扎实学习，才能勇往直前。大家在认真备考的同时记得随时关注2019基金从业考试报名入口，在规定时间内及时报名，预祝大家考出好成绩，乐考网愿成为你的助力。
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