基金从业考试知识点：管理层和督察长制度
来源：乐考网 2019-03-27 11:28:48
基金从业考试知识点，要理解之后背诵。每一个知识点都能够研究很久，没必要把时间浪费在太难的知识点上。并且总结历年的真题，考题难度都是中等。一根筋的把复习重点放在难题的解决上，并非明智之举。在时间分配上要懂得取舍，在基础知识和做真题上的时间要多分配。
管理层和督察长制度
1.基金公司总经理对董事会负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
2.管理层在经营管理中，应遵循的原则包括：
（1）展现良好的职业操守。
（2）维护公司的独立性和完整性。
（3）完善内部控制制度和流程。
（4）公平对待股东和客户。
3.督察长的职责包括：
（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。
（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
（5）及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。
4.督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议、有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。
5.公司应保证督察长工作的独立性，不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。
6.董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
基金从业考试知识点，要想准确记忆知识点，死记硬背是最不明智的做法，要理解之后背诵。在理解的基础上再去记忆，不仅记得效率高，而且也不容易遗忘。不可否认基金从业考试中有很多知识点是需要刻意记忆的，如果在将知识点弄懂的前提下，再去记忆，可以花费最少的时间得到最大的效益。
责任编辑：chenxu