基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2023-04-06 15:12:05
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1、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。【单选题】
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.自动传真、电子信箱与手机短信
D.“一对一”专人服务
正确答案:D
答案解析:选项D正确，“一对一”专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务， 并贯穿售前、售中以及售后全过程。
2、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。【单选题】
A.异常交易
B.紧急交易
C.正常交易
D.反馈业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，具体应当：(1)积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。(2)对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;(3)建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为;(4)制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。
3、下列不属于基金售后服务的是()。【单选题】
A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.定期提供产品净值信息
正确答案:A
答案解析:选项A正确，A项属于售中服务。基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径;进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户;定期进行投资者回访。
4、基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。【单选题】
A.介绍基金产品
B.向客户普及基金相关法律知识
C.协助客户完成风险承受能力测试
D.协助客户办理资料变更业务
正确答案:B
答案解析:选项B正确，在基金客户服务中，售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
5、下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是()。【单选题】
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则为：(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
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