2020中级会计《中级经济法》练习题：第4章1
来源：乐考网 2020-05-09 14:36:43
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中级会计模拟题。一、单项选择题
1.根据规定，下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。
A.发行对象不超过10名
B.募集资金使用符合法律规定
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让
2.恒源公司(上市公司)拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是( )。
A.恒源公司最近36个月内财务会计文件需无虚假记载，且不存在重大违法行为
B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的40%
C.恒源公司控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D.恒源公司应当采用代销方式发行
3.根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是( )。
A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
4.根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是( )。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.发行债券募集的资金，不得转借他人
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行
5.单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
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