2024年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选
来源：乐考网 2024-10-22 09:18:41
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!
1、期货公司应当建立并完善公司治理，对期货公司股东、实际控制人的规定有()。【多选题】
A.在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.未依法经期货公司股东会或者董事会决议，不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
C.不得非法干预期货公司经营管理活动
D.向其提供服务的，不得降低风险管理要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 选项ABCD正确。
2、下列不符合期货公司从事期货交易咨询业务申请条件的是()。【单选题】
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货交易咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
正确答案:B
答案解析:期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备下列条件(1)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元; (2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; (3)具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期货交易咨询业务管理制度; (5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(6)近1年内不存在被监管机构采取《期货和衍生品法》所规定的监管措施的情形; (7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，证券公司与期货公司应当独立经营，保持()等分开隔离。【多选题】
A.财务
B.人员
C.经营场所
D.结算系统
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。
4、《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列()事项，应当经中国证监会核准。【多选题】
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更主要控股股东
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：(1)合并、分立、停业、解散或者破产;(2)变更主要控股股东或者公司的实际控制人;(3)变更注册资本且调整股权结构;(4)变更业务范围;(5)中国证监会规定的其他事项。
5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。【单选题】
A.每日
B.每月
C.每季
D.每半年
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货交易咨询业务信息。选项B正确。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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