2024年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题
来源：乐考网 2024-08-22 09:17:28
在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准的有()。【多选题】
A.甲期货公司兼并乙期货公司
B.乙期货公司决定解散
C.丙期货公司将注册资本金由原来的1亿元增加到3亿元
D.丁期货公司新增一家持股3%股权的新股东，控股股东未发生变化
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：(1)合并、分立、停业、解散或者破产;(2)变更主要控股股东或者公司的实际控制人;(3)变更注册资本且调整股权结构;(4)变更业务范围;(5)中国证监会规定的其他事项。
2、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于()。【单选题】
A.100万元
B.500万元
C.1000万元
D.5000万元
正确答案:C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。选项C正确。
3、证券公司申请中间介绍业务资格，由()批准。【单选题】
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.期货业协会
D.工商管理局
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。
4、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，()。【多选题】
A.客户应当填写书面交易指令单
B.期货公司应当同步录音
C.期货公司应当以适当方式保存
D.期货公司应当对交易风险进行特别提示
正确答案:C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。 选项CD正确。
5、期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的()。【多选题】
A.为单一客户办理资产管理业务
B.为特定多个客户办理资产管理业务
C.以公司自有资金办理资产管理业务
D.为关联股东办理资产管理业务
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司可以依法从事下列资产管理业务：(1)为单一客户办理资产管理业务;(2)为特定多个客户办理资产管理业务。选项AB正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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