初级会计职称

　　学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!j1W帝国网站管理系统

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　　1、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 ()【判断题】j1W帝国网站管理系统

　　A.正确j1W帝国网站管理系统

　　B.错误j1W帝国网站管理系统

　　正确答案:Aj1W帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。j1W帝国网站管理系统

　　2、期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务过程中，不得通过以下()方式输送或谋取不正当利益。【多选题】j1W帝国网站管理系统

　　A.向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务j1W帝国网站管理系统

　　B.向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品j1W帝国网站管理系统

　　C.委托不具备资质的机构或个人招揽客户j1W帝国网站管理系统

　　D.违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况j1W帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、Dj1W帝国网站管理系统

　　答案解析:期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益： (1)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益; (2)通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益; (3)通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益; (4)违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益; (5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。选项ABCD正确。j1W帝国网站管理系统

　　3、下列不属于期货从业人员职业道德的基本内涵的是()。【单选题】j1W帝国网站管理系统

　　A.公平竞争j1W帝国网站管理系统

　　B.勤勉尽责j1W帝国网站管理系统

　　C.玩忽职守j1W帝国网站管理系统

　　D.共同发展j1W帝国网站管理系统

　　正确答案:Cj1W帝国网站管理系统

　　答案解析:《中国期货业协会会员自律公约》明确“”守法经营，合规执业;诚实信用，勤勉尽责;公平竞争，共同发展”为期货从业人员职业道德的基本内涵。选项C不属于。j1W帝国网站管理系统

　　4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。【多选题】j1W帝国网站管理系统

　　A.代理客户从事期货交易j1W帝国网站管理系统

　　B.收取客户手续费j1W帝国网站管理系统

　　C.为客户提供期货市场行情信息j1W帝国网站管理系统

　　D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益j1W帝国网站管理系统

　　正确答案:A、Dj1W帝国网站管理系统

　　答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(1)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(2)代理客户从事期货交易;(3)中国证监会禁止的其他行为。选项B不选，会员自己业务范围内收取的手续费是合理的。而从事中间介绍业务的证券公司，在介绍客户给期货公司时，是不得代收取期货保证金的。此题答案为AD。j1W帝国网站管理系统

　　5、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】j1W帝国网站管理系统

　　A.5j1W帝国网站管理系统

　　B.3j1W帝国网站管理系统

　　C.2j1W帝国网站管理系统

　　D.1j1W帝国网站管理系统

　　正确答案:Cj1W帝国网站管理系统

　　答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。选项C正确。j1W帝国网站管理系统

　　以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!j1W帝国网站管理系统

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