2023年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选
来源：乐考网 2023-08-30 10:49:52
学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦!
1、证券公司受托为期货公司提供中间介绍业务，应当提供下列服务()。【客观案例题】
A.协助办理开户手续
B.提供期货投资咨询服务
C.提供期货行情信息、交易设施
D.下达期货交易指令
正确答案:A、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项AC正确。
2、某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当()。【客观案例题】
A.在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上申明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。选项AC正确。
3、周先生买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元/吨，某日该合约涨到4000元/吨，周先生下达交易指令，以4000元/吨的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元/吨的价格平仓了5手。果然几天后，该合约上涨到4400元/吨，甲以该价格平仓，额外获利2000元。下列说法正确的是()。【客观案例题】
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。选项D正确。
4、甲证券公司全资控股一家期货公司，且符合从事期货中间介绍业务的各项条件，若甲证券公司申请期货介绍业务资格，则中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。【客观案例题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。选项D正确。
5、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当()。【客观案例题】
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
正确答案:B
答案解析:期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项B正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
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