期货从业资格考试《期货法律法规》章节习题
来源：乐考网 2023-04-25 11:23:36
乐考网整理了期货从业资格考试《期货法律法规》章节习题，相关专业考生可以参考本文复习，具体内容如下:
1、下列()情形，造成期货公司或客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。【单选题】
A.因期货交易所过错导致信息发布、交易指令处理错误
B.期货交易所对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施
C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行
D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
2、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有( )行为的，构成洗钱罪。【多选题】
A.提供资金账户的
B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D.协助将资金汇往境外的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百九十一条 洗钱罪明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的;(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;(四)协助将资金汇往境外的;(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，()承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【单选题】
A.客户
B.期货公司
C.客户和期货公司共同
D.投资者保障基金委员会
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
4、强行平仓所造成的损失，由期货公司承担的情形有()。【多选题】
A.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金
B.期货公司违规超仓而必须强行平仓
C.期货公司双向持仓的
D.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。(选项A正确)第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。(选项B正确)第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。(选项D正确)
5、仲裁实行一裁终局，仲裁裁决具有法律上的强制力。()【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:仲裁遵循自愿原则，充分尊重当事人的意愿，实行一裁终局，仲裁裁决具有法律上的强制力。
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